股转公司公布月度主办券商执业质量评价结果

　　全国股转公司根据《全国中小企业股份转让系统主办券商执业质量评价办法》（以下简称《评价办法》）和主办券商2018年12月1日至12月31日的执业记录，对主办券商2018年12月的执业质量情况进行了评价计值。

　　根据评价结果，2018年12月共有102家主办券商参与评价，其中中信证券（山东）并入其母公司中信证券合并评价，东方花旗并入其母公司东方证券合并评价，申万宏源西部证券并入其母公司申万宏源证券合并评价，华泰联合证券并入其母公司华泰证券合并评价，实际列示98家主办券商评价结果。

　　数据显示，48家主办券商评价点值在90（含）点以上，占比48.98%；28家主办券商评价点值在80（含）至90点之间，占比28.57%；13家主办券商评价点值在70（含）至80点之间，占比13.27%；9家主办券商评价点值在70点以下，占比9.18%。评价点值排名前五的主办券商为申万宏源证券、中信建投证券、上海证券、长江证券、东莞证券，后两家并列第四。

　　根据负面记录情况，2018年12月共记录负面行为29条，按照《主办券商执业质量负面行为清单》中的调整系数调整后为30条，涉及24家主办券商。其中，推荐挂牌类2条，占比6.67%；推荐后督导类14.5条，占比48.33%；交易管理类12条，占比40.00%；综合管理类1.5条，占比5.00%。其中，负面行为记录数在2条（含）以下的主办券商23家，合计占总记录数的86.67%；负面行为记录数在2条以上的主办券商1家，合计占总记录数的13.33%。