华斯股份两高管窗口期违规减持 被罚仍赚200万

每日经济新闻记者 赵阳戈

就在4月11日《每日经济新闻》以《一季报窗口期减持 华斯股份两高管涉嫌违规》独家报道了华斯股份高管窗口期违规减持后，两违规高管终得到了相应的处罚，华斯股份已对两违规高管分别以39.3万元和37.62万元的经济处罚，而上述罚款已于昨日到账。

违规高管双双被罚

华斯股份今日公告，4月6日，公司第一届监事会监事吴振山减持其所持有的公司股票18.37万股，占公司总股本的0.16%，交易均价为15.84元/股，交易金额290.90万元；公司副总经理贺树峰减持其所持有的公司股票18万股，占公司总股本的0.15%，交易均价为15.79元/股，交易金额284.22万元。由于公司于4月19日披露公司2012年第一季度报告，贺树峰和吴振山的减持行为违反了证监会《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》第十三条、《深圳证券交易所股票上市规则》第3.1.8条、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》第3.8.16条的相关规定。

鉴于上述情况，华斯股份决定对吴振山和贺树峰分别处以39.3万元和37.62万元的经济处罚，处罚力度大约为交易金额的13%，公司已于5月9日收到吴振山和贺树峰交纳的罚金。不过，华斯股份在公告中也强调，上述两位高管于4月6日卖出股票时没有提前获悉第一季度报告的财务数据，不属于利用内幕信息交易，交易时间点也无影响公司股价波动的敏感信息。

另一减持股东幸免

据华斯股份的 《招股说明书》，贺树峰、吴振山为公司原始股东。其中吴振山堪称元老，早在2000年就和公司控股股东兼董事长贺郭英，一起创办了公司前身河北华通视野有限公司，贺树峰则是在2002年介入，贺树峰为贺国英的堂弟。

从投资额来看，贺树峰、吴振山的持股成本为1元/股，如果算上公司历年的分红，其持股成本甚至在1元/股以下，即便不算不红，仅以此次减持来看，在扣除此次经济处罚金额外，两人仍然分别赚了230万元左右。

值得注意的是，在4月6日附近减持的除了贺树峰、吴振山外，尚有另一位股东韩亚杰。

《每日经济新闻》记者注意到，在4月5日和4月6日，韩亚杰分别减持了1.09万股和18.47万股华斯股份，减持价格分别为16.15元/股和15.81元/股，共计309.61万元，而韩亚杰正是上市公司副总经理韩艳杰的兄弟姐妹，由于相关规定仅限制了高管本人、以及父母子女等直系亲属，对兄弟姐妹关系并没有限制，所以韩艳杰也就此幸免被罚。